52个账户参与科创板新股网下申购违规被“拉黑”；因弃购1股，这家券商被限制打新半年！

每经记者 刘海军每经编辑 何剑岭

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10月9日，中国证券业协会发布了2020年第8号首次公开发行股票配售对象限制名单，此次共有52个账户“上榜”。其中，申港证券自营账户因在科创板新股配售过程中存在弃购行为，被限制参与打新半年。此外，还有知名私募灵均投资旗下众多产品赫然在列。

10月9日，证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第8号） 》。

协会称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定对在科创板“中信博”“瑞联新材”“固德威”“浙海德曼”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自公告发布之次日（工作日）起计算。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：使用他人账户报价；同一配售对象使用多个账户报价；投资者之间协商报价；与发行人或承销商串通报价；委托他人报价；利用内幕信息、未公开信息报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

第十六条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未参与申购或未足额申购；获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；网上网下同时申购；获配后未恪守限售期等相关承诺；其他影响发行秩序的情形。

《每日经济新闻》记者了解到，此次共有52个账户被列入限制名单，开始日期自2020年10月10日起，直至2021年4月9日，为期半年。

其中，大部分账户为宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）旗下产品，共计40余只。灵均投资为市场知名百亿量化私募，数据显示，光是今年前三季度，该公司就备案了121只新产品。

其余被列入限制名单的账户还包括：知名私募上海思勰投资管理有限公司旗下思瑞二号私募投资基金、公募产品西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金、申港证券股份有限公司自营账户、长丰众乐指数挂钩私募证券投资基金、北京泓澄投资管理有限公司旗下产品泓澄金选进取1号私募证券投资基金、西藏信托有限公司等。

记者注意到，在上述52个账户中，申港证券自营账户的出现颇为引人关注，这是继此前银河证券、红塔证券自营账户后，又一家被限制的券商。信息显示，申港证券于2016年3月14日获中国证监会批复设立，系内地首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司。

去年7月，因弃购科创板股票天准科技，银河证券自营账户被列入首次公开发行股票配售对象限制名单，六个月内不得参与首发股票网下询价。

今年9月，中证协表示，决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反规定的股票配售对象—红塔证券股份有限公司自营账户列入限制名单，限制时间为半年。

此次，申港证券自营账户因在科创板新股配售过程中存在弃购行为，被限制参与打新半年，自2020年10月10日起至2021年4月9日。从具体被限制原因看，根据科创板公司瑞联新材此前公告，申港证券作为网下投资者，初步获配2462股，应缴款281378.53元，但最终申港证券实际缴款281378.13元，放弃认购了1股。

根据相关规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次，证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。如果违规2次（含）以上，协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。而在被限制期间，该配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。而此次自营账户被列入限制名单半年，对申港证券的自营业务或许将带来较大的冲击。